临江市交易场所清理整顿“回头看”工作方案为深入贯彻落实省金融办《吉林省交易场所清理整顿“回头看”工作方案》（吉金办联字〔2017〕4号）文件要求，在全市范围内开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作，根下面是小编为大家整理的【工信方案】临江市交易场所清理整顿“回头看”工作方案,供大家参考。
临江市交易场所清理整顿“回头看”工作方案
为深入贯彻落实省金融办《吉林省交易场所清理整顿“回头看”工作方案》（吉金办联字〔2017〕4号）文件要求，在全市范围内开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作，根据《白山市交易场所清理整顿“回头看”工作方案》，特制定本方案。
一、工作目标和原则
（一）工作目标。
摸清交易场所底数，集中整治交易场所领域存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。建立完善长效监管机制，逐步推动交易场所走上规范发展道路，切实发挥服务实体经济功能。
1.交易场所排查全覆盖。通过全覆盖的集中排查，全面掌握交易场所的机构及运营现状。对排查中发现并确认的问题，依法依规责令整改；对有关部门和个人逾期不改或整改不力的，予以严肃查处。
2.整治交易场所违法活动。集中力量查处涉嫌违法犯罪的相关机构，依法严肃处理涉案人员，对典型案件予以曝光，对不法分子起到震慑作用。
3.加大政策法规宣传力度。加大有关政策法规的宣传解读，使各有关部门、从业机构及人员和广大投资者了解和掌握有关政策规定，增强依法监管、合规经营、审慎投资的意识。
4.建立健全相关政策法规。建全完善监管长效机制，为交易场所健康可持续发展创造条件。
（二）工作原则。
1.高度重视，加强协作。市各有关部门要高度重视，加强组织领导，完善工作机制，密切协作配合。
2.实质穿透，过错推定。采取“穿透式”的监管方法，透过表面界定本质属性，落实整治责任。在交易纠纷等方面采取举证责任倒置、过错推定等原则，交易场所对会员单位、代理商、授权服务机构的违法违规行为承担连带责任。
3.突出重点，集中整治。坚持问题导向，对存在突出问题的交易场所开展重点整治；同时，全面整治各类不规范行为，消除风险隐患，实现风险有效整治和监管全面覆盖。
4.积极稳妥，讲究策略。讲究方式方法，妥善化解存量风险，有效控制增量风险，防范风险蔓延和叠加，避免风险外溢和扩张，严守不发生系统性、区域性金融风险的底线。
5.远近结合，注重实效。既要立足当前，切实防范化解交易场所领域存在的风险，对违法违规行为形成有效震慑；又要着眼长远，以“回头看”为契机，推进交易场所分类撤并工作，完善长效监管机制。
二、工作重点和要求
（一）工作重点。
规范整治现有交易场所的违法违规行为和清理擅自设立的各类交易场所及其分支机构，特别是重点整治投诉举报多、风险隐患大的交易场所和各类分支机构。
（二）工作要求。
1.明确政策规定。
（1）凡在我市直接或以会员、代理等方式从事权益类交易、大宗商品中远期交易及其他标准化合约交易的交易场所，包括市外交易场所在我市设立的会员单位、代理商、授权服务机构等，除已明确由市相关部门负责日常监管的外，均纳入日常监管和清理整顿范围。
（2）权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易；大宗商品中远期交易，是指以大宗商品的标准化合约为交易对象，采用电子化集中交易方式，允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易；其他标准化合约，包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。
（3）文化产权、金融资产等权益类交易场所不得将权益拆分发行、进行持续挂牌交易、降低投资者门槛、突破或变相突破200人私募上线等。除区域性股权市场外，其他交易场所不得组织证券发行和转让活动。
（4）商品类交易场所必须立足现货，不得上线与当地产业无关的交易品种，交易必须全款实货，客户限定为行业内企业。不得采取分散式柜台交易模式和类似证券发行的现货发售模式，不得开展连续集中竞价交易，限期停止贵金属、原油、燃料油、邮币卡等违规交易。
（5）各交易场所的电子化交易系统要接入日常监管，尚不具备接入条件的要提供具备相应权限的管理账号，以便实时监测和随机抽查。
（6）交易场所名称与上线品种要名实相符，不得随意变更；交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。
2.依法分类处置。
（1）对未经有权部门批准擅自设立的交易场所及各类分支机构，限期予以取缔或关闭。
（2）对经部际联席会议确认保留和省政府批准设立的交易场所中，未经有权部门批准擅自上线交易品种的，限期予以停止，并责令整改；对未有效开展相关业务一年以上的，责令变更股权结构及高管团队；对存在违规行为、不具备持续经营能力的，取消业务许可；对逃避监管、违规情节严重的，坚决予以取缔或关闭。
（3）对涉嫌违法犯罪的交易场所及各类分支机构，要及时固定相关证据，冻结资金账户；对其运营团队和实际控制人，要依法采取边控等强制措施。对违法犯罪活动，要依法严厉打击。
（4）根据国家清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议要求，对2017年6月30日前未整改规范的违规交易场所，商业银行、第三方支付机构停止提供开户、托管、资金结算等服务。
查处违法违规行为过程中，要区别情况，分类处理。对违法情节轻微、主动整改、有效控制风险、积极消除危害后果的，依法从轻处理；对违法情节严重、拒不配合整改、提供虚假情况或造成严重后果的，依法从重处罚。
3.进行典型宣传。
（1）对依法查处的涉嫌犯罪的交易场所，适时进行曝光，震慑犯罪分子。
（2）对积极主动整改、妥善处置风险的交易场所，支持其转型发展，服务实体经济。
（3）对依法规范经营、开展有效服务的交易场所，树立为合规典型，支持创新发展。
三、职责分工
（一）强化组织领导。
根据省金融办《吉林省交易场所清理整顿“回头看”工作方案》（吉金办联字〔2017〕4号）要求，为进一步加强对我市各类交易场所清理整顿“回头看”工作的组织领导，成立临江市清理整顿各类交易场所工作领导小组，组长由分管金融办的副市长担任，副组长由工信局局长和政府办副主任担任，具体成员由市委宣传部、市信访局、市公安局、市综治办、市发改局、市科技局、市财政局、市国土局、市环保局、市农牧局、市林业局、临江广播电视台、市市场监督管理局、中国人民银行临江市支行、市银监办等部门组成，根据工作需要可增加相关部门作为成员单位。
领导小组下设办公室，办公室设在市工信局，负责领导小组日常工作，协调各相关部门做好清理整顿各类交易场所有关工作，加强指导和督促检查，推动我市交易场所“回头看”工作有序开展，督导建立健全对各类交易场所和交易产品的规范管理制度， 以及其他相关事项。各部门根据各行业实际情况，明确责任主体，具体实施清理整顿和风险处置工作。
为便于“回头看”工作开展，成立“临江市交易场所整顿群”，群号564975360，各成员单位要指定一名相关职能科（室）负责人作为市领导小组办公室联络员并及时加入群中，于6月30日前将负责人上报至市工信局。联系人：戚潇垒，电话：5227017，邮箱：2822967623@qq.com
（二）明确责任分工。
市工信局负责牵头清理整顿“回头看”总体工作，汇总收集摸底排查有关情况，协调市场监督管理局、公安局等部门对涉嫌违法违规的交易场所进行现场检查和调查取证、进行性质认定并提出分类处置意见，指导、协调和督促各相关部门对交易场所违法违规行为进行查处；统筹推动同类别交易场所的分类撤并工作。
中国人民银行临江市支行、市银监办要组织和督促商业银行、第三方支付机构开展专项排查和风险评估，督导商业银行、第三方支付机构不得为非法交易场所和非法电子交易平台提供开户、托管、资金结算等金融服务；配合做好金融资产类交易场所的现场检查、调查取证、性质认定等工作，指导和监督其规范发展。做好金融资产类交易场所的现场检查、调查取证、性质认定等工作，指导和监督其规范发展。
市市场监督管理局负责提供交易场所及其分支机构的工商注册信息，配合开展分类处置工作。
市公安局负责提供在我市备案的交易场所网站信息；配合开展分类处置工作，对经认定存在违法违规行为的交易场所的互联网站和应用程序依法处置；负责对“回头看”中发现的交易场所涉嫌犯罪情况依法查处，强化防逃、控赃、追赃、挽损工作；适时曝光打击非法交易场所典型案例；在领导小组的指导下，会同相关部门共同做好群体性事件的预防和处置工作；协调市外公安部门，统筹推进相关案件侦办工作。
市委宣传部、临江广播电视台责清理整顿“回头看”的新闻宣传和舆论引导工作，负责指导和督促媒体叫停违法违规交易场所通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等各类广告发布媒介进行的广告宣传、行情发布等推广活动，包括交易场所会员单位、代理商、授权服务机构的宣传推广活动；市委宣传部负责加强对我市文化产权交易场所的指导。
市信访局负责信访人相关信访诉求事项的接待受理工作。
市综治办负责协调有关部门做好交易场所各类风险信息的搜集研判、突发事件的防范处置工作。
市发改局、市科技局、市财政局、市国土局、市环保局、市农牧局、市林业局负责加强对碳排放权、技术产权、矿权及土地使用权、排污权、农村产权、国有资产、林权、知识产权、文化产权、电力类交易场所的指导和监督，配合做好全市交易场所的摸底排查、整体规划和统筹管理，督促违规交易场所整改，树立正面合规典型，服务实体经济。
各成员单位除在职权范围内工作外还要依法配合其他单位做好相关工作。
清理整顿各类交易场所工作领导小组成员单位，按照市领导小组的统一部署和要求，负责本行业清理整顿的具体实施工作，建立风险事件应急制度和处置预案，做好本行业维稳工作，切实维护社会稳定。
四、工作安排
（一）摸底排查（2017年6月8日-6月18日）。
1.全面摸底（2017年6月8日-6月11日）。
（1）企业注册信息搜索。由市市场监督管理局对交易场所进行企业信息搜索，对全市企业注册名称及经营范围中涉及“交易中心”、“交易所”、“交易平台”、“交易市场”、“电子平台”、“微盘”、“大宗商品”、“贵金属”等字样及内容的企业进行筛选，提供企业注册及有关经营信息数据。
（2）投诉举报信息汇总。由市工信局汇总有关我市交易场所的各方面投诉举报信息。
（3）商业银行相关工作专项排查。由中国人民银行临江市支行组织、督促辖内商业银行对照违法违规交易场所名单和“微盘”交易平台开展专项排查。
（4）“拉网式”摸底排查。由市市场监督管理局组织公安、金融等部门及街道办事处，对全市交易场所及分支机构营业场所开展“拉网式”摸底排查工作。切实做到“横向到边协同，纵向到底联动”。
各责任单位摸底排查工作结束后填写《临江市交易场所全面摸底排查情况统计表》（附件1），并于6月30日前报送领导小组办公室汇总。
2.现场排查（2017年6月12日-6月18日）。
市市场监督管理局根据白山市领导小组办公室分送的交易场所及各类分支机构名录及基础数据，采用公告确认、现场查验、约谈高管等方式进行核实筛选，对临江市交易场所的基本情况、产品及业务运营情况、违规经营情况、风险隐患情况等进行调查收集，按照统一格式文本和标准（详见附件）填写现场检查工作底稿，并提出分类处置意见。此项工作相关底稿于6月30日前报送临江市领导小组办公室。
（二）分类处置（2017年6月19日-6月30日）。
1.开展分类界定。
市工信局按照相关规定，根据各相关部门摸底排查情况报告，提出对各交易场所及分支机构的分类处置初步意见。
2.依法分类处置。
（1）合规类。该类机构须经部际联席会议确认保留或经省、市政府批准设立、交易模式依法合规、持续有效开展相关业务，未有违反有关法律法规和规章制度的行为。该类机构由市领导小组纳入业务指导和统筹管理范围，由市相关部门实施日常监管，督促其规范运营，切实服务实体经济。
（2）整改类。该类机构须经部际联席会议确认保留或经省、市政府批准设立，持续有效开展相关业务，违规情节轻微。该类机构由市领导小组出具整改意见，由市相关部门根据整改意见责令其限期整改。整改期限到期后，经市相关部门或所在地政府验收合格后，报请市领导小组验收，由市领导小组组织有关成员单位论证并出具书面意见。验收不合格的，由市领导小组出具撤并或取缔意见，依法予以处置。
（3）撤并类。该类机构须经部际联席会议确认保留或经省政府批准设立，交易模式经整改仍不合格或未有效开展相关业务。该类机构由市领导小组撤销其业务许可并出具撤并意见，由所在地政府责令其变更企业名称中“交易”或“交易所”字样，核减经营范围中的交易业务，不再纳入全市交易场所管理范围。
（4）取缔类。第一，未经有关部门批准设立的各类交易场所及分支机构。第二，经部际联席会议确认保留或经省、市政府批准设立，逃避监管、违规情节严重；存在违规行为，但拒不整改。第三，涉嫌违法犯罪。该类机构经报市领导小组确认后，由所在地政府负责依法取缔，公安机关依法立案侦办。对市外交易场所的分支机构，由市维稳办将涉案信息移送交易场所注册地监管部门。
处置过程中应充分考虑到交易场所风险的持续性、外溢性等特点，积极稳妥开展处置工作，对其中情节较轻、社会影响较小、机构控制人对非法活动有补偿能力和意愿的，经涉案地人民政府同意，由公安机关责令该机构立即停止业务，指导、督促其限期完成资金清退和补偿，商业银行和第三方支付机构停止为其提供资金结算等金融服务，市场监督管理局依法吊销其营业执照，通信管理部门根据整改意见对交易场所的网站及应用程序依法予以处置；对其中案件较为复杂、社会影响较大、实际控制人对非法活动无法清退和补偿的，由涉案地人民政府成立专案组，制定具体处置方案和突发应急处置预案，稳妥开展处置。同时，采取资金、人员管控措施，做好核实资本和财务状况工作，妥善处理债权债务关系，依法保护投资者合法权益。
此项工作于2017年6月底前完成，市相关部门形成本部门的清理整顿情况报告，于7月10日前报领导小组办公室。
（三）总结验收（2017年7月1日-7月10日）。
各相关部门组织对本行业工作完成情况进行自查，对交易场所及分支机构清理整顿情况进行评估。此项工作自查评估报告于7月10日前报送领导小组办公室。市工信局对全市交易场所清理整顿情况进行评估验收，对好的经验和做法及时总结推广，对清理整顿工作落实不力、“回头看”期间出现新风险新问题的，及时纠偏。