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在激烈的市场竞争过程中，建筑总承包企业出于需要，将部分专业工程或劳务工程分包给具体分包商完成，由此带动建筑工程分工更趋于专业化和多样化。经过不断发展，项目分包己经成为建筑工程施工中不可缺少的一部分，从工程前期的桩基、基坑围护专业施工，到主体施工阶段的劳务分包，以及后期的消防、玻璃幕墙和电梯工程等，正逐步渗透到工程总承包建设的各个环节。但是由于相应的项目分包管理滞后，已严重影响到工程施工的顺利进行。如何在建设工程项目施工过程中，正确开展项目施工分包风险管理，这是项目管理人员必须面对的一个严峻问题。
本文分析了建筑工程分包行为的原因,探讨了分包管理的风险,提出了解决建筑工程分包管理风险的思路和对策,以减少建筑工程分包管理风险,更好地保证工程施工企业的利益。
同时，后者的施工企业实行工程分包是与国际接轨的客观要求,也是人们追求建筑市场效率,实现有序的角逐手段。
自 80 年代起,采用分包方式建设的项目，在我国工程市场上一年比一年增多。施工难、投资大、要求高的大型工程建设,多是采用分包的方式
本文以我国建筑工程实施过程中的分包行为做研究对象，针对我国施工企业分包的现状和存在的问题，分析分包的内涵及存在的必要性。从管理上未雨筹谋，源头上避其风险，提出了分包管理的具体思路和策略，实现通过分包联合管理上的效益共赢[1]。
(1) 通过科学管理可以有效避免风险，保证工程施工的顺利完成。开展工程风险管理，目的就是要项目管理人员在工程实施前，通过科学的方法做出合理判断，提前认识到影响工程顺利实施的关键性因素。运用合理的方法，加强工程质量、成本和进度控制管理，避免这些重要风险因素影响，将相关损失减少到最低范围，从而既确保项目进度的顺利实现，企业从中获得较高的利润回报。
（2）
为企业提供安全的经营环境，抵御抗风险能力。由于国内很多建筑总承包企业对风险意识不强，没有引起建筑企业的重视。特别是中小型企业更是缺少具有现代工程风险管理领域的专业人才，以致无法抗衡市场风险和施工经营风险，企业生存越发困难。而很多大型企业风险管理中没有针对性，无法有效整合内部管理资源，导致建筑工程项目初期的风险管理没有真正得到运转，降低了风险抵御能力。
的运用，到论点的提出与分析等，都紧紧依托与工程实践及现状调查，将施工企业工程分包管理风险理论与风险管理措施实践相结合，增加研究的说服力度。
系统分析方法是指把要解决的问题作为一个系统，对系统要素进行综合分析，寻找解决问题的可行方案的咨询方法。通过系统分析对分包进行诠释，通过分包管理环节的系统研究，建立了分包管理体制，并对体制的内容进行系统的探讨。参照已有的分包管理范本和地方政府的分包管理办法，对分包管理办法系统研究。
1.3.1 我国建筑市场分包向完善的专业化分包体系发展是必然趋势
(1) 建筑市场竞争日益激烈，利润空间越来越小，分工更趋专业化，提高企业竞争力将集中于提高专业技术水平。社会发展总是向更高效的生产方式发展的，专业化趋势正体现了这一要求。激烈的竞争和市场的多变，要求企业更专注于核心竞争力，市场的专业化程度将越来越高。
(2) 以顾客为中心的市场需要，促进了专业化管理和专业化分包企业的发展。产品的价值由基本值和附加值构成，在逐渐激烈竞争的环境下，基本值已相近，产品价值的提高便更多体现在附加值上，专业化生产是提高附加值的途径之一，必然引发企业走专业化的道路。
(3) 国家政策法规促使专业化的分承包体系完善。新的建筑业资质划分，足以说明高层
次的向专业管理型建筑综合承包企业发展，低层次的向各专业化的分承包企业发展
根据目前国际国内形式，分包在工程建设中的应用越来越广，对分包队伍的要求也越来越高，对企业的分包管理水平也越来越高。
(4) 组织灵活，组织的界限将模糊，总包项目团队也将出现分化，总分包将更多的以针对任务临时性团队组合来完成工作。项目组织将十分灵活的组建，分包商会更多地参与总包的项目团队工作，合同的联系是各方更趋于平等的关系，项目会有更多的补充协议。
(5) 专业化程度更高，使总包商向技术管理方向分化，分包商则向专业施工更精分化。总包对分包的依赖度增加，更多的具体施工任务要寻找分包商来完成，总包依靠大量技术人员及资金优势向高、精、尖的建筑技术发展，形成“拳头”产品，提升企业的建筑水平和竞争能力;分包商将专注于其专业核心竞争力以及管理能力，分包商的一些不重要的辅助性工作将会外包，由更专业的分包商来完成。
(6) 分包商授权度更大，总包商会更趋向于向业主提供更优质的服务。对分包的授权会增大，更多的具体施工由分包商完成，善于自我管理的分包商更受欢迎。
(7) 管理将更规范化，合同管理的地位将更重要，项目正式信息沟通更规范，工作程序更加规范和严格[4]
工程分包的种类按照不同划分标准，可以分为以下两种。第一种分包模式通常有一般分包和指定分包两类:一指定分包是指业主把一个项目的主要部分发包给一个承包商作为总承包商,其余部分则由业主和工程师挑选和第二种分包模式是分为专业分包和劳务分包。前一种又叫专业工程分包，一般是总承包人将自己所承包的相关工程发给具有一定专业水平的施工企业来完成[5]。后一种也被称为劳务作业分包，指的是总承包人或是相关的专业承包人将其承包的劳务作业分给劳务分包企业来完成
社会总是向更高效的生产方式不断发展，随着建筑行业新技术、新材料、新工艺及新设备的发展，以及项目管理体制和经营方式的不断创新，施工中的科技含量和项目管理水平也会越来越高，客观上要求承包人之间进行专业化分工；而每一承包人都有自身的强项和弱势，承包人要想生存和发展，就必须发挥自身的优势并善于借用他人的优势，这就决定了承包人主观上需要进行专业化协作；同时，从全社会效益层面讲，也需要不断提高
产品的价值可分为基本值和附加值两部分。在当前激烈竞争的建筑市场上，对于技术含量低和劳动密集型项目，参与竞争的市场准入门槛较低，竞争自然比较激烈，从而造成项目的基本值空间被不断挤压，且处在该分工范围内承包人的利润水平必然有限；而技术含量高、管理密集的总承包项目的产品价值更多地是体现在附加值上，必然导致有能力的承包人将部分专业工程和劳务作业分包出去而专注总承包，以期提高生产率和利润率[6]。项目外包是指一个企业将其运营的一个或几个环节交给其他企业做，企业本身则专注于最具核心竞争力的那部分业务。经济衰退时期，运用项目外包方式可降低运营成本，增强企业适应市场变化的速度和灵活性；经济上升时期，可节约机会成本，集中资源发展核心业务以增强企业的核心竞争能力，扩大经营规模，开辟新的市场。这样，从客观上就形成了专业工程和劳务作业分包市场，部分为追求产品基本值和专业化附加值的承包人必然就应运而生，并随着总承包市场的发展而壮大。
首先，对于实现技术互补有重要意义。总承包商不可能也不必具备总承包合同工程范围内所有专业工程的施工能力。通过分包的形式可以弥补总承包商技术、人力、设备、资金、管理等方面的不足。同时总承包商又可通过这种形式扩大经营范围,承接自己不能独立承担的工程,扩大营业收入第三，转嫁或减少风险。通过分包,可以将总包合同的风险部分地转嫁给分包商。这样,大家共同承担总承包合同风险,提高工程经济效益。最后，业主的要求。业
主指令总承包商将一些分项工程分包出去。
受市场竞争的全球化影响，项目管理的重要性在国内工程建设领域逐渐被人接受和采纳，其中风险管理也越来越得到重视.要想开展工程项目风险管理，首先就要了解工程项目风险的概念。工程项目风险指工程项目在设计、施工和竣工验收等各个阶段可能遭到的风险。从另一方面也可以理解为在工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性[11]。其次，开展工程项目风险管理必须全面认识和了解工程项目风险的特性，才能做到有的放矢。其特点主要有:
在现实社会环境中，总会存在一些重大的无法提前预测到的意外事件，就像地震、洪涝自然灾害、国家发生战争等，这些风险都不是以人的意志为转移而客观实在的，会直接影响到工程项目的顺利进行。
2.3.2 工程项目风险事件发生存在不确定性
在工程建设过程中，很多风险事件是否发生以及发生后的影响程度都存在着不确定性，很难一下子估计全面，
在一定条件下任何事物总是会发展变化的，当引起工程风险的因素发生变化时，必然会导致风险发生不同变化。其主要集中体现在:风险性质、后果的变化以及出现了新的风险或风险因素已经消除。
其主要体现在两个方面:一个方面是风险的主体。对于某一事件，对于业主来说风险较大，但对承包方来讲却是一个机会。另一个方面是风险的大小。人们对于风险活动或事件都有一定的承受能力，受各种因素影响就会产生不同的结果。
工程项目风险是随着工程建设的不断实施而成动态发展的，主要分成三个阶段。首先是潜在风险阶段。该阶段风险尚未正式形成，还没有造成真正的损失最后是造成后果阶段。其是指己经对实施的项目造成了重大损失(包括人身和其它财产)，通常这类损失是无法挽回的，只能通过一定手段设法减少损失或伤害的程度类的风险对实施对象影响范围进行了条件限制并归纳分类，然后按照分类的范围，组织企业技术负责人和项目管理类专家进一步完善各类风险因素并加以识别。
采用专家调查和检查表相结合的风险识别方法，主要是考虑到以下几点: 因素影响对整个项目而言，也是一个动态过程，有时候一些潜在风险因素可能会给项目实施产生重大影响。
目前，很多施工企业上至管理层，下至项目管理组对风险管理还没有足够重视，不懂得用科学的方法解决施工过程中的风险危机[9]。通过开展项目风险识别，是对以往工作的一个回顾和总结，能够锻炼风险管理人员重新认识风险和解决风险问题的能力，培养项目管理层风险综合管理能力。
(1) 无资质挂靠。总承包企业现在使用的分包单位，很多实质上是没有资质仅仅是挂靠某单位的个人，被挂靠单位只负责收钱（管理费），不负责管理。一旦挂靠的个人出现问题，被挂靠单位要么不管，要么拖延，或者以寻找挂靠人等理由来搪塞，使问题迟迟得不到解决，造成的损失最终只能由建设施工企业来承担。因为我国建筑法规定：“禁止建筑施工企业以任何形势允许其它单位或个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。”
(2) 分包单位对外以总承包企业内部单位的名义办理租赁、买卖等业务。因总承包企业
的项目为了方便管理和规避发包方不许分包的规定，常常将分包单位编入总承包企业内部单位，对外宣称为总承包企业某施工队，
准入把关不严。由于一些建筑企业内部的分包管理体系不健全,缺少一套严格的分包管理制度,造成一些资质不合要求、信誉不好的分包单位,没有经过必要的招标程序就承包到工程,有的甚至“先进场,后签合同”。过程控制不力,试图“以包代管”。在分包管理中,一些总包单位管理人员思想认识上有误区,误以为分包合同订立后,分包工程出的任何事均应由分包方自行处理和承担,与总包单位无关。有的派一两个人去现场管理;有的干脆不派人,在发生重大问题后,才匆忙组织力量前往“救火”,以图尽快“摆平”。在此情况下,分包工程不发生问题实属侥幸和偶然。
由于工程项目的特点以及施工需要，建筑总承包企业会依赖一些具有专业特长的建筑企业，通过专业分包或劳务分包，将部分专业工程分包商完成[12]。但是受许多条件限制，我国工程项目分包还处在发展阶段，许多地方和环节还不够完善，相关配套的二级分包市场还没有真正形成，导致分包市场交易和分包行为得不到保护，加上建筑市场各级分包商水平参差不齐，各种违法违规行为扰乱市场秩序，.已经给建筑总承包企业开展分包带来一定的风险。
按照《建筑法》相关规定，分包企业必须具备相应的从业资格，获得资质证书，在许可的范围内方可从事建筑活动。这也是有效杜绝工程分包恶性竞争的一个重要方面。
合理安排工程专业分包商，不仅能加快工程进度，而且也分担了一部分原来总承包施工企业承担的风险。如果分包商没有一定的经济实力基础，很难按照要求完成分包任务。
通常，专业分包商在其自身专业工程领域，比建筑总承包企业具有更高的施工经验和技术水平。但也不能否认
一些分包商施工期间，不注意妥善保管工程资料和相关凭证。一旦工程结束，分包单位不能提供分包项目施工资料，直接影响工程竣工验收。
分包合同签订的如何,不仅关系到分包合同的履行和总包合同的履行,还涉及到发生纠纷后如何处理法律依据的重大问题。施工企业普遍对总包合同的签订较为重视,而对分包合同的形式、条款及订立审查程序等存有较大的随意性,时常出现分包合同中的工期、质量、安全、验收结算、违约责任等其中一项或几项缺漏或用词模糊不清,造成分包合同难以顺利履行;如遇分包方违约发生纠纷后,总包单位也无合同约定追究其民事违约责任。
实际情况是某些施工企业或者分包商是由建设单位一手指定的。如果现场监理人员管理太...