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科技成果转化率分析
一、目的意义 科技成果是指由组织或个人完成的各类科学技术项目所产生的具有一定学术价值或应用价值的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品和新工艺等。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续实验、开发、应用、推广，直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业的活动。科技成果转化率是衡量一个城市科技成果价值实现程度、科研投入与产出程度、创新型城市建设的重要指标。, 为此,本文以 2010的昆明市数据为例开展探索、验证科技成果转化率监测的范围、计算方法，为建设创新型城市提供支撑。
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二、科技成果转化率监测方法 2.1 监测范围: 时间：2010 年 1 月 1 日至 12 月 31 日 序号 项目名称 项数 1 市科技计划项目 245 项 2 市中小企业技术创新基金项目 85 项 3 驻昆高等院校 79 项 4 已授权专利 402 项 5 市十四个县（市）区自立科技项目 130 项 6 医疗机构自立项目 77 项 7 科研机构自立项目 68 项
2.2 计算公式 计算公式:
. T=aT g +b（b j T j +b c T c ）+cT yl + dT xq + eT z + fT k………. (1) 式中，a、b、c、d、e、f 分别为高等院校、市科技计划和市创新基金项目、医疗卫生机构、各县（市）区、专利、科研机构科技成果在全市科技成果总数中的分配值，T g 、T j 和 T c 、T yl 、T xq 、T z、 T k 分别表示高等院校、科技计划和创新基金、医疗机构、各县（市）区、专利、科研机构等单项科技成果转化率。即: a =科技成果总数高等院校成果总数； T g =高校科技成果总数高校科技成果转化总数； b =科技成果总数目科技成果总数 科技计划、创新基金项 ； b j
=创新基金项目成果总数 科技计划项目成果总数项目成果总数 科技计划； T j =科技计划项目成果总数总数 科技计划项目成果转化 T c =创新基金项目成果总数总数 创新基金项目成果转化；
b c =创新基金项目成果总数 科技计划项目成果总数创新基金项目成果总数；
c =科技成果总数医疗机构科技成果总数； T yl
=医疗系统科技成果总数总数 医疗机构科技成果转化； d =科技成果总数数 县（市）区科技成果总； T xq =数 县（市）区科技成果总化总数 县（市）区科技成果转；e=科技成果总数专利成果总数； T z
=设计专利成果总数 发明、实用新型、外观设计专利成果转化总数 发明、实用新型、外观；
. T k =科科研机构成果总数科研机构成果转化总数 科技成果总数=高等院校科技成果总数+科技计划、创新基金项目科技成果总数+医疗卫生机构科技成果总数+各县（市）区科技成果总数+全市专利成果总数+科研机构成果总数。
三、监测相关数据 3.1
2010 年云南省、昆明市科技成果登记情况 3.1.1 云南省科技成果登记情况 序号 项目名称 项数 占比 备注 一、按地区分(共 724 项) 1 州、市科技局 399 55%
2 省直委办厅局、大型企业、中央驻滇单位 325 45%
二、按成果计划来源分类(共 724 项) 1 国家计划 50 6.91% 数 据 表明，云南省各类机构的科技创新积极性日益提高 2 部门计划 58 8.01% 3 地方计划 186 25.69% 4 部门基金 14 1.93% 5 地方基金 18 2.49% 6 国际科学技术合作 4 0.55% 7 自选项目 317 43.78% 8 横向委托 16 2.21% 9 其他来源 61 8.43%
. 三、按成果类别分类(共 724 项) 1 基础理论成果 56 项 56 7.73% 数 据 表明，各类机构在创造科技成果 的 同时，更加重视科技成果的应用。
2 应用技术成果 626 项 626 86.46%
其中：原始性创新 315
国外引进消化吸收创新 65
国内技术二次开发 538
处于成熟应用阶段的成果 538
处于中试或设备的样机、试样等中期阶段的成果 57
处于实验室、小试等初期阶段的成果 31
已转化应用的成果 611
3 软科学成果 42 项 42 5.80% 通过以上统计分析可见，在科技成果总量增加的基础上，科技成果应用实现的经济效益显著，比上年度增长 5.7 倍。
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图 1：云南省 2010 登记成果计划来源分布图
图 2. 云南省 2011 年登记成果类别分布图 在 724 项科技成果中，按第一完成单位进行统计如下：
表 1. 科技成果完成单位分类表 单位类别 项目数 占总数的% 各类企业 238 32.87 医疗机构 208 28.72 独立科研机构 103 14.23 大专院校 52 7.18 其他 123 16.99 (注：上表中其他包括行政和部分事业单位）
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图 3：云南省 2011 年登记成果按完成单位类别分布图
图 4.
2010 年云南省登记的应用技术成果所处阶段分布图 通过以上统计分析可见，在科技成果总量增加的基础上，科技成果应用实现的经济效益显著，比上年度增长 5.7 倍。
3.1.2
昆明市科技成果登记情况
2010 年度昆明市共登记科技成果 112 项，共取得了 49 项授权发明专利。见下图：
. 2010年昆明市科技成果评价方式19%64%3% 2%9%3%鉴定项目21项验收项目数3项评审项目数73项行业准入项目数2项知识产权数10项结题项目数3项
图 5
2010 年度昆明市科技成果评价方式分布 2 2515115710102030405060国家科技计划2项 部门计划3项地方计划55项部门基金1项地方基金3项自选项目44项 其他4项
图 6
2010 年度昆明市登记成果来源分布 企业成48项,42.85%医疗机构完成29项,25.89%大专院校完成2项,1.79%独立科研机构完成9项,8.04%其他完成24项, 21.43%
图 7 2010 年昆明市科技成果完成单位构成分布
2010 年昆明市登记的科技成果项目实际投资总额为 48835 万元， 序号 项目名称 金额(万元) 1 国家投入 437
. 2 部门投入 577
地方投入 8233
基金投入 61
自有资金 37444
银行贷款 1671
其他 422 0 10000 20000 30000 40000国家投入地方投入自有资金其他图 8 各类经费投入比例分布（万元）
3.2
监测基础数据
3.2.1 市科技计划及科技型中小企业创新基金项目数据 2007-2010 年市科技计划项目和科技型中小企业创新基金项目所形成的科技成果及其转化情况如表 2 所示。
表 2
昆明市科技计划和创新基金项目科技成果及其转化统计
单位：项、% 年 份 2007 2008 2009 2010 参 数 成 果 数 转 化 数 转 化 率 成 果 数 转 化 数 转 化 率 成 果 数 转 化 数 转 化 率 成 果 数 转 化数 转 化率 计划 项目 118 53 45 286 105 37 386 135 35 245 107 43.7
. 基金项目 83 37 45 98 56 57 82 44 54 85 52 61 合计 201 90
384 161
468 179
330 140
数据来源：以上数据来源于昆明市科技局“昆明市科技计划项目跟踪调查表”和“昆明市科技计划（创新基金）项目 2010 年财政支出绩效数据汇总表”
0102030405060702006 2007 2008 2009 2010 2011计划项目创新基金图 9
市科技计划和创新基金项目科技成果及其转化趋势
从上表可见，市创新基金项目、市科技计划项目成果转化率均比上一年有较大幅度提高，说明各类项目的管理水平、实施绩效明显提高，也说明随着昆明市国家创新型城市试点工作的不断推进，市科技成果转化环境得到明显改善。
3.2.2 市科技计划及科技型中小企业创新基金项目分类数据
表 3
科技成果及其转化分类统计表 单位：项、%
年份 2010 类别 工
业 农
业 医疗卫生 软科学 参数 成 果 数 转 化 数 转 化 率 成 果 数 转 化 数 转 化 率 成 果 数 转 化 数 转 化 率 成 果 数 转 化 数 转 化 率 计划 13 4 37.7 78 3 46. 22 5 22.7 15 — —
. 项目 0 9 6 创新 基金 61 38 62.3 15 8 53.3 9 6 66.7 — — — 合计 191 87 — 93 44 — 31 11 — 15 — — 数据来源：以上数据来源于昆明市科技局“昆明市科技计划项目跟踪调查表”和“昆明市科技计划（创新基金）项目 2010 年财政支出绩效数据汇总表”
3.2.3 昆明市专利成果及其转化数据 2008-2010 年授权专利和 2010 年昆明市授权专利成果及其转化抽样调查统计数据如表 4 所示。
表 4
昆明市授权专利及其转化情况表 位：项、%
年份 2008 2009 2010 20010(抽样调查) 参
数 授 权 数 转 化 数 授 权 数 转 化 数 授 权 数 转 化 数 授 权 数 转 化 数 转 化 率 发 明 307 _ 365 _ 621 _ 101 39 38.6 实用新型 706 _ 966 _ 1575 _ 256 77 30 外观设计 387 _ 583 _ 277 _ 45 22 48.9 合 计 1400 _ 1914 _ 2473 _ 402 138 34.3
. 数据来源：2008—2010 年数据来源于各年《昆明市科技统计年报》；2010（抽样调查）数据来源于昆明市知识产权局抽样调查数据。
从表 4 看出，2010 年昆明市专利授权量较往年均有较大提高，发明专利和实用新型专利分别提高 70% 和 63%，外观设计专利降幅达 52.5%，其转化数为 138 项，转化率达 34.3%。
3.2.4 驻昆高等院校科技成果及其转化数据 表 5
部分驻昆高等院校科技成果及其转化情况表 位：项 年
份
单
位 2008 2009 2010 备注 成果数 转化数 成果数 转化数 成果数 转化数 云南大学 11 — 12 — 13 — 各大学转化合计数从省教育厅科昆明理工大学 18 — 11 — 5 — 云南师范大学 12 — 4 — 5 — 云南农业大学 0 — 16 — 10 — 昆明医学院 8 — 1 — 1 — 云南中医学院 12 — 3 — 2 — 昆明学院 0 — 1 — 0 — 云南冶金专科学校 0 — 3 — 0 — 西南林业大学 — — — — 9 — 其他 7
29
34
合计 68 6 80
21 79 15 数据来源：云南省教育厅科技处。
从表 5 看出 2010 年数据较上一年数据仍有提高，说明其他院校对科研工作越来越重视，科技成果转化工作成效明显。
3.2.5 市辖县(市)区科技成果及其转化数据
. 市辖十四个县（市）区科技发展较为迅速，原因为各县（市）区在争取国家、省、市科技项目支持的同时，当地财政增加科技投入，自立了一批科技项目，科技成果转化效果明显。见下表：
表 6 2010 年各县（市）区自立项目科技成果及其转化情况表 单位：项、% 县(市)区 成果总数 转化 总数 转 化 率 工业 农业 医疗卫生 软科学 项目数 转 化 数 转 化 率 项目数 转化数 转 化 率 项目数 转 化 数 转 化 率 项 目 数 转 化 数 转 化 率 五华 11 11 100 5 5 100 3 3 100 2 2 100 1 1 100 盘龙 2 2 100 2 2 100 0 0 0 0 0 0 0 0 0 西山 38 34 89 16 14 88 16 15 94 6 5 83 0 0 0 官渡 14 11 79 4 1 25 9 9 100 1 1 100 0 0 0 安宁 2 2 100 0 0 0 1 1 100 1 1 100 0 0 0 呈贡 10 8 80 9 7 78 1 1 100 0 0 0 0 0 0 晋宁 3 3 100 2 2 100 1 1 100 0 0 0
0 0 0 嵩明 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 寻甸 10 5 50 1 1 100 9 4 44 0 0 0 0 0 0 东川 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 富民 6 6 100 1 1 100 5 5 100 0 0 0 0 0 0 禄劝 5 5 100 0 0 0 4 4 100 1 1 100 0 0 0 宜良 2 2 100 1 1 100 1 1 100 0 0 0 0 0 0 石林 27 27 100 9 9 100 18 18 100 0 0 0 0 0 0 合计 130 116 89 50 43 86 68 62 91 11 10 91 1 1 100 数据来源：来自于各县（市）区科技管理部门按照“2011 年昆明市科技成果转化率监测协作组”统一制定的“科技项
. 目转化情况调查表”上报的数据。
从表 6 看出， 2010 年十四县（市）区自立项目总数 130 项，同比上年（170 项）减少 18%，自立项目和成果转化率方面比上年降 51%和 21%。
从行业分类上看，农业、工业项目科技成果数达 118 项，占 91%，科技成果的转化率达到 86%以上。说明各县（市）区已从只重视农业科技向重视农业、工业等多元化科技发展迈进，其自立科技项目能较密切地结合当地经济社会的发展需要实际，推广应用先进实用技术，注重社会经济效益。
3.2.6
市医疗卫生机构科技成果及其转化数据 表 7 市医疗卫生机构科技成果及其转化情况表 单位：项、% 年
份
单
位 2009 2010 成果数 转化数 转化率 成果数 转化数 转化率 云南省第一人民医院 16 16 10 6 6 100 昆明医学院附一院 11 5 45.5 31 20 65
昆明市第一人民医 4 4 10 6 6 10昆明市延安医院 3 3 10 6 6 10云南省第二人民医院
2 2 10云南省肿瘤医院
1 1 10昆明医学院附二院
19 19 10昆明市儿童医院
2 2 10昆明市中医院
4 3 75 合
计 34 28 82.4 77 65 84 数据来源：现场调研取样。
医疗卫生机构自立科技项目针对性较强，大部分项目均得到实际应用，社会效益明显，科技
. 成果转化率较高，与上年相比，科技成果总数及转化率比上年也有所提高，说明各医疗机构加大了科研投入力度，重视应用技术成果开发和转化。
3.2.7
市科研机构科技成果及其转化数据 表 8 市科研机构科技成果及其转化情况表 单位：项、% 参
数 单
位 成果数 转化数 转化率 中铁二院昆明勘察设计研究院 7 6 86 云南省机械研究设计院 2 1
50 云南省电子工业研究所 2 1 50 云南省农业科学院 11 1
9 云南省农业机械研究所 4 4 100 云南省建筑科学研究院 1 1 100 云南省计算机软件技术开发研究中 3 3 100
昆明有色冶金设计研究院股份公司 10 6 60 昆明冶金研究院 26 4 15.4 昆明电器科学研究所 1 1 100 昆明市滇池生态研究所 1 0 0 合
计 68 28 41.2 数据来源：来自各科研单位按照“2011 年昆明市科技成果转化率监测协作组”统一制定的“科技项目转化情况调查表”上报的数据。
从表 8 可以看出，科研机构科技成果转化率达 40%以上，说明科研机构与市场结合的程度有明显提高，科研项目与市场需求结合紧密，经济效...
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