支部书记廉洁风险点5篇支部书记廉洁风险点 岗位廉政风险点及防控措施 校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2下面是小编为大家整理的支部书记廉洁风险点5篇,供大家参考。
篇一：支部书记廉洁风险点
岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:
1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,
2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:
1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:
1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:
1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,
2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,
5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,
6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,
5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:
1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,
3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,
1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。
篇二：支部书记廉洁风险点
精品党支部书记廉政风险点及防范措施
根据关于明确职权、查找风险点、制定防范措施的要求，对照支部书记职务，明确该职位廉政风险点及防范措施如下。
一、主要工作职责1、主持党支部的全面工作，制定党务工作的年度计划，并认真组织实施。定期主持召开党支部委员会，讨论研究党支部的日常工作。2、抓好党员、干部和职工的时政学习，宣传党的各项路线、方针和政策，使大家在思想上、行动上与党中央保持一致。3、抓好党员干部队伍的组织建设，认真抓好发展党员工作，配合做好干部的考察工作。4、抓好党员和干部队伍的作风建设，制定、完善和实施党风廉政建设的各项规章制度，加强廉政勤政教育，提高党员干部队伍素质，增强拒腐防变的能力。二、廉政风险点。1、在协助开展干部选拔任用和人员招录工作中，徇私舞弊；2、干部选拔任用和人员招录工作中，私自泄露推荐、考察等有关情况；3、在干部和人事考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；4、发展党员，不按规定程序，不坚持标准；5、党费收缴与管理。不按标准收取党费，违规使用党费，不公开接受监督。三、防范措施
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精品
1、加强反腐倡廉等党纪国法的学习，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识，努力做一名遵守廉政规定、严格自律、坚持原则、不徇私枉法的优秀党员干部。
2、按制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执行，在市交通运输局党组和机关党委的领导下，按规定条件、程序办理。
3、在人员招录工作中，坚持程序，在局党组的领导下，全过程接受纪检组和全社会监督。
4、加强党费管理。按照中组部《关干中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作。坚持造册登记，开据票据，及时足额上交。按规定使用党费，定期公开党费情况。
5、坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，在审批环节把好关。
6、落实党务公开制度。按照规定，能公开的内容及时、全面公开，接受监督，杜绝暗箱操作。
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篇三：支部书记廉洁风险点
村党支部书记、村委会主任职责,风险点及防控措施(同名15461)村党支部书记、村委会主任职责，风险点及防控措施
2009-11-2115:59
1、宣传和执行党在农村的各项方针政策，负责制定本村经济社会发展规划和计划，研究决定重大问题，带领党员和群众，深化农村改革，发展农村经济，增强村级经济积累和实力，帮助、指导农民增收，改善生产、生活条件，。
2、按照《中国共产党基层组织工作条例》抓好本村党建工作，充分发挥党支部的核心领导作用和党员的先锋模范作用。
3、负责建立、健全村级组织工作运行机制，充分调动党员、群众的积极性。
4、抓好精神文明建设，带头做好村民的思想政治工作，教育群众要移风易俗，破除迷信，树立社会主义新风尚。
5、负责村、组干部的教育、培养、选拔、推荐、考核和监督管理工作。
6、领导村民委员会、村民监督委员会、共青团、妇联、民兵等组织，支持和帮助他们依照法律和各自的章程开展工作。
7、维护本村社会、政治稳定，抓好社会治安综合治理和计划生育工作。
风险点及防控措施1、如果在重大事项决策时，不遵守决策程序，可能发生一个人
说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。
防控措施：认真执行《长胜镇村级组织行为规范》，按《村重大事项决策流程图》程序进行决策。
2、如果对自我约束不严，“一岗双责”履行不到位，可能造成本人或村“两委班子”成员不给好处不作为，给了好处乱作为现象发生。
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防控措施：加强制度建设，严格执行镇党委制定的各项规章制度，以《长胜镇村干部廉洁自律行为规范》严于律己。
3、在用人、党员发展中，如果不坚持原则，搞暗箱操作，可能导致任人唯亲，以权谋私问题的发生。
防控措施：实行党务公开，用人标准公开，坚持原则，阳光操作。村委会主任职责
村委会主任在村党组织领导下，主持村委会的全面工作，主要职责是：
1、组织村民学习贯彻党的路线方针政策，自觉遵守国家的法律法规，教育和引导村民依法履行法律规定的义务，认真完成上级下达的各项任务。
2、召集村民代表会议，负责向村民代表会议报告工作，执行村民代表会议的决定、决议，负责向镇人民政府反映村民的意见、要求和建议。
3、负责制定并实施本村发展规划，办理本村公共事务和公益事业。支持和组织村民依法发展各种形式的合作经济和其它经济，做好本村的生产服务和协调工作，大力发展村集体经济。依法管理本村集体所有的土地和其它财产，管理本村财务。教育村民爱护公共财产，依法合理开发利用自然资源，保护和改善生态环境。
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4、对村民进行爱国主义、社会主义、集体主义教育，积极发展本村的文化、教育、卫生、体育等事业，宣传普及科技知识，开展多种形式的社会主义精神文明建设活动。
5、督促村民遵守村民自治章程、村规民约，依法开展自治活动，维护村民的合法权益。抓好村务公开民主管理等工作，推动农村基层民主政治建设。
6、协助有关部门抓好社会治安综合治理工作，积极调解民事纠纷，促进家庭邻里和睦，维护本村稳定。
7、自觉接受村党组织的领导，积极把村党组织的决议变为群众的实际行动。建立并落实好村委会各项工作制度，促进村委会班子廉政勤政建设，不断增强班子的凝聚力和战斗力。
1、凌驾于组织之上，我行我素，有令不行，有禁不止，自高自大，造成两委班子不团结，失去凝聚力战斗力。
防控措施：加强学习培训和理论修养，理顺村级两委班子的关系，严格执行《长胜镇村级组织行为规范》和各项制度。
2、容易产生个人说了算的家长式作风，不执行村民代表会议的决策或者执行有偏差，在低保救济、指标分配、集体资产处置和资源承包中，暗箱操作，以权谋私，可能导致损害群众利益和集体资产资源流失的风险。
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努力形成用制度管权、管事、管人、管钱的长效机制，制定本制度。一、"三重一大"的范围根据镇党委政府的实际情况，"三重一大"应包括以下具体内容。（一）重大事项决策1、镇党政负责人分工及职责；2、镇机关工作制度；3、落实上级党委政府重要文件、重要会议精神及向上级请示报告的重要事项；4、事关全镇的规划及落实；5、事关全镇经济社会发展的全局性工作部署；6、制定招商引资政策。（二）重要干部任免1、各站所办负责人任免、奖惩、调动；2、重要岗位人员调整；3、党总支、支部书记任免；4、违纪党员、干部处分决定；5、镇党委、政府招聘、辞退人员；6、党员发展。（三）重要项目安排及大额度资金使用1、基本建设、修缮工程项目；2、国有土地出让；
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3、资产出卖、出租；4、招商引资等合作项目；5、年度经费预、决算方案；6、单项资金使用超过5000元。二、"三重一大"的决策形式及原则凡涉及"三重一大"的事项，要及时召开党委（扩大）会议讨论通过，同时坚持以下原则。1、民主集中制原则。重大问题要严格遵守少数服从多数的原则进行表决，不允许以个人或少数人意志代表集体决策。会议一经表决，全体成员必须无条件贯彻执行。2、实事求是的原则。要在调查研究、广泛征求意见基础上进行表决，保证决策科学可行。3、保密原则。三、执行"三重一大"制度的要求1、领导班子成员要严格按照党风廉政建设制的要求，坚持带头执行"三重一大"的有关规定。2、凡涉及"三重一大"的会议，要有详细的会议记录并存档。3、对未按规定审批的项目，办公室拒盖公章，财政所要拒绝拔款报帐。4、对未按规定选拔的干部必须纠正。5、纪委要加大对"三重一大"制度的监督，要从源头参与。
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篇四：支部书记廉洁风险点
廉洁岗位职责风险点及防控措施廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。
3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。
4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。
第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准
则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权
职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现
问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不
严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。
防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢
失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反
财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、
食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。
第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免
1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。4、未按组织程序和规定的时间进行公示。5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。（六）教师职称评定1、学校对职评精神不宣传贯彻。2、学校对职评对象不公示。3、滞留职评指标。4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。（七）学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。2、不按规定转出、转入学生。3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。（八）贫困生资助1、弄虚作假，套取国家资金。2、不及时、足额或变相发放学生资助款。3、不及时下达专项资金。4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。（九）教师以教谋私1、有偿家教。2、兜售资料。3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。4、私自收费。5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师二、加强学校廉政风险预警防控的措施（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事
项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避
招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉
政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：
（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：
（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：
（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）
征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：
（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：
（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：
（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，
客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。
第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施
校长风险级别：A级廉政风险点：1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。防控措施：1、坚持依法治校；2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；3、严格执行规章制度，落实责任制；4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别：B级廉政风险点：1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：
1、严格按制度办事，落实责任制；2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别：B级廉政风险点：1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：1、坚持校务公开，接受群众监督；2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；3、严格执行学校规章制度。教务处主任、副主任风险级别：B级廉政风险点：1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为；8、毕业证办理，审核不严；防控措施：1、严格执行标准，加强自律意识；2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别：B级廉政风险点：1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；
9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：
1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；
3、严格执行大宗物资商品政府采购；4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；团委书记风险级别：C级廉政风险点：1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：1、加强工作纪律教育、监督；2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；
3、接受师生监督。会计风险级别：B级廉政风险点：1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。出纳风险级别：B级廉政风险点：1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。防控措施：1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；
3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员风险级别：C级廉政风险点：1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2、严格工作程序，严格规范管理；3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别：C级廉政风险点：1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2、定期对票据进行监督检查；
3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别：C级廉政风险点：1、班费管理不规范、使用不合理；2、接受学生、家长的礼品、宴请；3、从事有偿家教活动；4、体罚或变相体罚学生；5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；2、加强制度建设，科学规范管理；3、加强监督检查，严查不廉现象。
篇五：支部书记廉洁风险点
2在药事管理委员会的直接领导下严格执行自治区药品集中招标采购管理制度严格执行新药引进管理制度严格采购过程中利用职权谋取私3在药事管理委员会的监督下严格执行药品采购遴选制度确定医院药品采购目录严格按照医院有关药品采购工作流程执行采购大方县人民医院领导班子成员岗位廉洁风险点防控表
职务
负责人
岗位潜在廉政风险
风险等级
防控措施
1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；
1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中
2、认真履行院长职责，实行院务公开，学习
谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职，不
党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，
作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔
完善各项制度，注意自身建设。
任用干部。
3、带头执行廉政准则、“九个不准”等规定，
医院院长牛义贵
A
2、制度机制：不能贯彻执行党和国家的
做到廉洁勤政。
方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，
4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三
不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完
重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经
善各项规章制度；重大人、财、物等管理事项，
党委商定。
不经集体讨论决定。
5、严格执行违法违纪责任追究办法。
-1-
职务副院长
负责人
岗位潜在廉政风险
风险等级
防控措施
1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
刘昆
1、对分管的职工教育管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风。
2、参与管理医院、制定制度、分管一定
的人事权、分配权、晋升晋级的评审权，在设A
备、药品采购中参与招标、有收受礼品、礼金、红包、回扣的风险。
3、违反规定不实行政府采购。
2、认真履行副院长职责，按有关规定程序办事，严格遵守各项规章制度，严格按照政府采购规定执行。
3、严格执行廉政准则、“九个不准”等规定，做到廉洁勤政。
4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经党委商定。
5、严格执行违法违纪责任追究办法。
大方县人民医院支部领导班子成员岗位廉洁风险点防控表
-2-
职务
负责人
岗位潜在廉政风险
风险等级
防控措施
医院党支部书记
1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
1、思想道德：不带头执行“一岗双责”；
2、带头执行廉政准则、“九个不准”等规定，
放松世界观改造，价值取向扭曲，片面追求“政
做到廉洁勤政。
绩”而违背科学发展观的要求。
3、认真履行职责，落实党建工作制度，完成
2、岗位职责：违反廉洁自律相关规定，
李静
A上级党委交给的任务。
违反民主集中制，个人或少数人决定重大事
4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三
项；对职工教育管理不严，监管不力，不自觉
重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经
抵制各种不正之风；不着力解决群众反映的热
党委商定。
点问题。
5、严格执行违法违纪责任追究办法。
-3-
职能及其他有关科室中层干部岗位廉洁风险点防控表
科室
负责人
岗位潜在风险点
风险等级
防控措施
办公室
李静
1、加强和注意综合能力学习，防止不廉洁现1、为他人虚假材料加盖公章，存在谋取
象发生。医院印章、介绍信由专人保管，按制度使好处的风险。
B用。
2、在公务接待中，存在少支多结，虚报2、严格执行接待、印章、行文、保密管理制
冒领，收受回扣的风险。度。
-4-
党支部
纪检监察室
科室
李静
1、不按规定进行党费的收缴和管理。
B
2、存在推荐先进时，出现不公平的风险。
1、严格执行党费收支管理使用规定。2、在考核中坚持客观公正、注重实绩的原则，按照规定权限、条件、标准和程序进行。
郭红秀
1、查办案件不及时，在受理信访举报中，
故意或者失职泄露案件情况，给案件调查处理
工作带来不良影响。
C
2、监督工作不力，在调查、处理中不忠
于职守，不秉公办事，做出不公正的监察决定，
1、严格执行信访制度，监察制度，秉公执法，加强对岗位人员的保密教育。
2、坚持原则，按照医院规章制度办事，不符合规定坚决不办。
给监督对象带来伤害，甚至造成严重后果。
负责人
岗位潜在风险点
风险等级
防控措施
-5-
人事科
李勤杨胜
科长：1、在干部管理、任用、调配中存在接受宴请、收受贿赂的风险。2、在职称管理上，推荐先进、职称晋升时，出现不公平的风险。3、在人事管理方面，存在泄漏组织人事相关信息的风险。
A
4、在录用招聘、人员的工作调动、人事调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄虚作假、以权谋私。
科员：1、在工资津贴、补贴调整时存在不准确、不及时的风险；2、在档案管理中存在不认真，查阅制度
1、严格执行干部任用条例的组织程序，确保干部任用工作不出现廉洁风险。
2、在人事考核中坚持客观公正、注重实绩的原则，按照规定权限、条件、标准和程序进行。
3、严格执行人事工作的政策和规定，秉公办事，把好用人关，防止出现违反人事组织原则。
4、加强学习，提高认识和防腐能力。自觉抵制宴请、送礼等不廉洁现象发生。
5、及时落实规定的津贴、补贴，建立工资电子档案，耐心接受干部职工的查询，耐心解释国家政策。
6、严格执行档案查阅制度，建立查阅登记档案；零散材料收集归档及时准确。
-6-
中存在不严格的风险；3、在人事信息统计中存在不精确的风险。
医务科
1、强化全体人员廉政风险防控意识。
2、加强科内监督。
1、在医学鉴定、职业医师技能考试、医
3、加强《党风廉政建设和反腐败工作实施意
朱敬伦疗纠纷处理、外出会诊等业务活动中，利用职C见》的学习。
务之便，谋取好处的风险。
4、开展医务科岗位廉政风险排查。
2、一些进修费、培训费、研究经费等使
5、掌握履行职责、制度执行和监督管理等方
用管理。
面存在的廉政风险，制订相应的防范管理措施。-7-
3、每年科研基金的申报及管理均按国家自然科学基金及我院相关管理规定执行。
科室
负责人
岗位潜在风险点
风险等级
防控措施
护理部
1、在护理人员招聘、考核、培训、调配
1、加强学习教育，提高素质。
等业务活动中，利用职务之便，谋取好处的风
2、在护理人员考核中坚持客观公正、注重实
张忠义险。
绩的原则，按照规定权限、条件、标准程序进行。
C
杨刚先
2、在行使护理人员管理权限时，如护理
3、严格遵守用人标准考核，防止弄虚作假，
人员调配、外出学习安排等出现不公平现象。
以权谋私。
3、在参与护理设备、物资采购计划中，
4、严格执行采购制度和流程。
接受宴请或拿好处等。
-8-
医院感染科
1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。
在消毒药械申购与推荐等购销活动中，利
杨登会
C
2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医院
用职务之便，收受好处的风险。
有关规定，防止出现不廉洁现象发生。
医保合医办
1、利用职务之便，对参保人员就医医疗
1、严格按照南宁市城镇职工、城镇居民基本
过程及医务人员提供诊疗过程监督不严的风
医疗保险实施细则及配套文件执行。
胡兴险。
C
2、严格执行有关财经制度，加强内部管理，
2、核验参保患者医疗保险凭证及有关证
严格执行本科室的各项管理制度。
件不严的风险。
1、不遵守职业道德，利用职务之便为个
1、严格规范物资采购管理，严格审批程序，
人谋取私利。
认真履行审计监督职能，充分发挥业务权威性，切
审计科
2、审计程序不规范，一些相关审计准则
实保证内部审计的独立性。
熊波
C
的运用流于形式或根本没有得到运用，从而增
2、遵守规章制度，遵守职业道德，不偏不倚，
加敏感部门职务违规犯罪风险。
廉洁从审，严格执行院内5万元以下、5万元以上
3、因人情在招标、内审中收受当事人好
政府招标的审计制度。
-9-
处的风险。4、对医疗服务收费未进行监督、医疗服
务价格的未公开和调整。
3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、民主、实事求是。
4、严格执行政府指导价，加强对医疗服务收费的监督和调整。
科室
负责人
岗位潜在风险点
风险等级
防控措施
保卫科
1、在消防器材的购买、维修时收受当事
1、严格落实《消防法》和器材招标采购制度。
人好处的风险。
2、严格按照财物制度管理。
郝建国
2、利用职务之便，积压、挪用收费款的C
3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、
风险。
民主、实事求是。
3、在行使科室管理权中，出现不公平的
风险。
-10-
门诊部
预防保健科
1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。
1、因人情关系，在门诊管理工作中收受
2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医院
当事人好处等。
游振燕
C有关规定，防止出现不廉洁现象发生。
2、在行使科室管理权中，出现不公平现
3、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院
象。
各项规章制度，廉洁自律。
1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。
2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医院
1、在疫苗申购与推荐等购销活动中，利
有关规定，防止出现不廉洁现象发生。
用职务之便，收受好处的风险。
3、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院
2、在行使科室管理权中，出现不公平现
徐永先
B各项规章制度，廉洁自律。
象。
4、按照医院劳务费分配方案执行；落实健康
3、体检中，因人情关系，在体检结论时
档案管理。依法合规按程序办事，做到公正、公平、
出虚假报告，从中获取好处。
民主、实事求是。
-11-
科室设备科
负责人
岗位潜在风险点
风险等级
防控措施
科长：医院的设备采购是通过委托政府招
1、设备和耗材的采购操作一定要规范，要公
标，院内竞争性谈判或竞价后采购。普通耗材
开、公平、公正。
高鹤琴
和试剂是通过卫生厅统一招标定价后采购，医用氧的采购也是医院相关部门与供货商的合
2、科室申请购买的各类耗材（或设备）一定要按审批程序报院领导审批后才能采购，不能先斩
同条款采购，但仍可能存在一定的廉政风险。
后奏，如为急需，先口头请示院领导同意后再采购。
在设备、耗材采购审核中，不严格把关，或从
3、要加强廉政风险教育，提高个人的防控能
A
中谋取私利，拿回扣，超常购买，损坏病人及
力，自觉杜绝各种诱惑。
医院的利益。
4、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院
裴洁
设备科仓管员：未经审批，擅自通知供应商发货；对采购回来的医用耗材及卫生用品，
各项规章制度，廉洁自律。5、严格控制和监督各科物资领取和使用情况，
不严格按照计划清点，造成物品积压、过期；
杜绝物资的囤积和流失。
对医用耗材和一次性使用无菌器械的管理存
-12-
在一定的廉洁风险。
基建办
1、严格遵守“八不准”，认真学习法律法规；
做到不请送、不拿回扣；项目施工、材料采购通过
在零星基建项目中，收受施工单位现金或
公开招投标，通过社会监督，主管部门监督方式，
财物；默许建设单位盲目追求高标、超规模，
杨光祥
A可以有效地防控风险。
为施工单位说情、谋利；工程管理、工程招投
2、工程施工现场管理，通过制度化、规范化
标前期、中期和后期各环节上存在风险点。
的审批手续，多方审核，互相监督也可有效防控风
险。
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科室
负责人
岗位潜在风险点
3、工程一般性材料、设备通过多家询价、竞价，控制造价。
4、严格执行合同付款方法，严格按工程的预算控制，结算价的第三方面审核制度。
5、小型及零星工程项目按照医院基建管理流程执行。
风险等级
防控措施
-14-
涂安平
科长：
科长：
1、总务科各部门多涉及到购买、管理、
1、严格遵守“八不准”，认真学习法律法规；
供应及使用各类物资，如果制度不完善，岗位
做到不请送、不拿回扣；要通过招标采购，规范办
职责不明确，监督不到位，潜在利用职务之便
事，在采购过程的各个环节公开透明、接受监督。
谋取私利，以次充好、偷工减料、虚报领取、
2、物资采购和发放一定要凭科室计划，并按
假账假票、收取回扣、好处费、票据不规范等
程序进行审批后才能采购和发放。
廉政风险。
3、严格控制和监督各班组、科室物资的领取
总务科
A
涂安平
2、在物资采购中，收受供应商回扣。超
和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。
常采购，默许供应商以次充好、更好采购商品，
4、物资采购按医院物资采购流程执行。
谋取不正当利益。
采购员：
总务科采购员：
1、严格遵守“八不准”、“八项承诺”以及医
1、总务科涉及到各部门购买、管理、供
院各项规章制度，廉洁自律。
应及使用各类物资，潜在利用职务之便谋取私
2、严格按照医院物资采购流程执行。
利；在物资采购中，不把好价格关、质量关，
3、物资采购和发放一定要凭科室计划，并按
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以次充好、偷工减料、虚报领取、假账假票、陈厚琴收取回扣、好处费、票据不规范等廉政风险。
2、不根据临床需求，超常采购。3、未经审批，擅自通知供应商发货。总务科仓管员：1、对采购回来的物资不严格按照计划清点，造成物品积压、过期。2、未经审批，擅自通知供应商发货。
程序进行审批后才能采购和发放。仓管员：1、严格遵守“八不准”、“八项承诺”以及医
院各项规章制度，廉洁自律。2、严格控制和监督各班组、科室物资的领取
和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。3、加强物资的记录，溯源管理、储存、档案
管理、销毁记录等。有明确的物资申购、采购、验收、入库、保管、出库、供应、使用等相关制度和流程，记录完善。
4、加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。
科室
负责人
岗位潜在风险点
风险-16-
防控措施
等级
财务科
熊波
科长：
科长：
1、认真落实资金管理的有关规定，制定严格
1、不遵守职业道德，对职责范围内的事
的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到
情不按上级规定和时限要求办理。
人，管理落到实处。
2、不认真审核各类票据，导致不合理开
2、按《内部控制规定》程序审核各类原始凭
支。
证、实物、明细账相符。
3、对所负责的财务管理及经济业务缺乏A
3、树立良好的工作作风，保持良好的职业操
经常的监督和必要的检查，发生不良现象。
守职业道德。
4、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原始
4、杜绝“小金库”。加强对现金、票据、固定
会计凭证，为他人和自己谋取不正当利益；
资产的管理，开展定期核查，从日常工作中防止和
王龙云
5、利用职务之便，违反财务审批程序，
杜绝各类不廉洁行为的发生。
王娜支出审核不严，发生不廉洁行为。
会计、出纳、结算员：
邓贵英
6、擅自设立“小金库”。
1、按规定程序审核采购原始凭证、实物、明
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黄文菊
财务科会计、出纳、结算员：
1、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原始
会计凭证，为他人和自己谋取不正当利益；
2、不认真审核各类票据，不履行监督职
能，截留各种现金收入、公款私用、私设小金
库等挪用舞弊行为。
3、票据管理不规范，导致票据丢失和票
款流失。
4、不严格执行财务管理条例，利用职务
之便，积压、私借、挪用贪污公款。
细账相符。2、加强现金管理，记账会计的银行存款、现
金每月与出纳核对，做到账实相符。3、严格按照《会计法》的有关财经法律法规
执行，加强内部控制。设置岗位间的相互监督，明确的职责分工。从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。
4、制定医疗收费管理制度，为资金安全建立《备用金管理制度》，当日报表当日结算，对收费清单专人审核。
科室
负责人
岗位潜在风险点
-18-
风险等级
防控措施
药剂科
高敏
主任：
1、在药品采购中，违反《药品管理法》
主任：
及其《实施办法》的规定，造成损失。
1、严格执行“八不准”、严格遵守药品采购人
2、违反药品采购管理规定，收受“回扣”
员职业道德规范，提高政治素质和业务水平，保持
谋取私利。
良好的执业情操，提高拒腐防变的自觉性。
3、违反新药品引进管理规定，收受“回
2、在药事管理委员会的直接领导下，严格执
A
扣”谋取私利。
行自治区药品集中招标采购管理制度，严格执行新
高敏
4、私自为医药代表“统方”。
药引进管理制度，严格采购过程中利用职权谋取私
采购员：
利。
1、利用职务之便，违反药品采购管理规
3、在药事管理委员会的监督下，严格执行药
定，收受“回扣”谋取私利。
品采购遴选制度，确定医院药品采购目录，严格按
2、不按规定程序审批，擅自采购新品种，
照医院有关药品采购工作流程执行采购。严格执行
发生不廉洁行为。
《药品管理法》和《实施办法》，加强环节管理。
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龙世娥
3、私自为医药代表“统方”。
仓管员：
1、未经审批，擅自通知供应商发货。
2、对采购回来的药品，不严格按计划清
点，造成药品挤压、过期。
3、私自为医药代表“统方”。
药剂科采购员、仓管员：1、加强职业道德教育，严格遵守“八不准”、“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。2、严格按照医院药品采购目录采购药品，合理制定药品采购计划，科室申请购买的药品一定要按审批程序报院领导审批后才能采购。严禁采购过程中利用职权谋取私利。3、加强医院药品使用情况动态监控工作，严禁“统方”。4、加强廉洁风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。
科室
负责人
岗位潜在风险点
风险等级
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防控措施
临床、医技科室
各临床科室
1、在行使科室管理权，如科内人员外出
学习安排、劳务费二次分配等不公平现象；
2、在科室需要药品、器械、设备、一次
主任
性使用材料招标采购购置过程中存在的廉洁
副主任、
护长
风险。3、在专科、专家门诊时使用药品中的廉
B
副护长
洁自律。
4、超常使用药品和耗材，拿“回扣”。
5、在参与科室设备、药品、物资采购计
划中，接受宴请或拿好处等。
1、以医谋私，在医疗活动中，收取病人
钱物。为他人开具假医学证明或虚假医学文
书、将非医保病人费用计入他人医保费用。
医师
2、超常使用药品和耗材，收取药品、器B
械商“回扣”，损害病人的利益。
3、接受药商、病人家属的宴请、赞助。
4、擅自外出行医，并私自收取“会诊费”。
1、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。加强自身学习，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。
2、按参加学术会议的有关规定和医院劳务费分配方案执行。
3、自觉接受纪委及群众的监督，不以权谋私，不损公利己，不收受任何回扣、红包。堂堂正正做人，清清白白做事。
1、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度。
2、廉洁自律，廉洁行医。3、拒绝回扣、红包、人情治疗、人情检查等。4、加强法律法规学习和内部监管力度，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。
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科室
负责人
岗位潜在风险点
风险等级
防控措施
各医技科室
医师
1、在诊疗活动中，收取病人钱物。
1、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规
2、超常使用耗材，在设备、耗材、仪器
章制度。
等购销活动中，收取器械商“回扣”，损害病B
2、廉洁自律，廉洁行医。
人的利益。
3、加强法律法规学习和内部监管力度，提高人员素
3、私自收费。
质。
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功能科检验科
主任、副主任
1、存在违法规定、私自进行胎儿性别鉴定的风险。
2、、在行使科室管理权，如科内人员外B
出学习安排、劳务费二次分配等不公平现象；3、超常使用耗材、拿“回扣”。
1、不进行胎儿性别的鉴定，拒绝人情检查、红包、回扣等。
2、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。加强自身学习，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。
3、认真履行科主任工作职责，按医院劳务费分配方案执行。
主任副主任
1、利用工作之便，弄虚作假，不如实回报检验结果。
2、在参与科室设备、试剂采购中，不按
试剂招标采购，超常采购，谋取私利或超常使B
用耗材，拿“回扣”。3、在行使科室管理权，如科内人员外出
学习安排、劳务费二次分配等不公平现象；
1、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。严格落实器材招标采购制度。
2、严格按照财物制度管理。3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、民主、实事求是。
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